Auditoria Legal Para El Cumplimiento de Las Obligaciones de la Empresa

Introducción a la auditoría
1.1 Conceptos, procedimientos y técnicas de la auditoría
 
1.2. La auditoría legal
 
1.2.1 Sociedades mercantiles
 
1.2.2  Escritura constitutiva
 
1.2.3 Consejo de administración
 
1.2.4 Administración única
 
1.2.5 Asamblea de accionistas
 
1.2.6 Vigilancia
 
 
 
Auditoría legal corporativa
2.1 Naturaleza e importancia
 
2.2 Fundamento legal
 
2.3 Cuándo se debe realizar
 
2.4 Aspectos que debe comprender
 
2.5 Programa, metodología y documentos de trabajo
 
2.6 Informe de auditoría legal
 
2.7 La sociedad, estatutos, libros de registro, poderes, títulos de acciones, registro público de comercio
 
 
Obligaciones derivadas de derechos de propiedad intelectual,  protección de riesgo a las empresas y otras
3.1 Propiedad industrial. Patentes, marcas, secretos industriales, etcétera
 
3.2 Pólizas de seguro y fianzas
 
3.3 Propiedades. Bienes muebles, activo circulante, contratos y operaciones de crédito, garantías. Cumplimiento de obligaciones (hacer y no hacer, casos de incumplimiento)
 
3.4 Contratos: con clientes, distribuidores, agentes, proveedores, suministros, obras, adquisiciones de maquinaria y equipo, etcétera
 
3.5 Exportaciones e importaciones
 
3.6 Inversiones extranjeras
 
 
 
Normatividad ambiental
8.1 Autorización y manifestación de impacto ambiental
 
8.2 Avisos, permisos y registros
 
8.3 Aguas residuales, residuos peligrosos, contaminación atmosférica, contaminantes de suelo, materiales y residuos peligrosos, etcétera
 
8.4 Auditoria ambiental
 
 
 
Normatividad laboral
5.1 Contratos colectivos de trabajo
 
5.2 Reglamento interior de trabajo
 
5.3 Contratos individuales
 
5.4 Contingencia laboral
 
5.5 IMSS, INFONAVIT, SAR
 
5.6 Planes de pensiones y jubilaciones
 
 
 
 
Normatividad administrativa municipal
7.1 Uso del suelo
 
7.2 Desarrollo urbano
 
7.3 Asentamientos humanos, protección al ambiente
 
 
 
Fundamentación legal de las obligaciones fiscales
4.1 Altas y avisos
 
4.2 Declaraciones y pagos de impuestos
 
4.3 Libros y registros contables
 
4.4 Comprobantes fiscales
 
4.5 Devoluciones y compensaciones
 
4.6 Caducidad y prescripción
 
4.7 Dictamen fiscal
 
4.8 Precios de transferencia
 
4.9 Recursos y juicios