Certificaciones en Materia de Prevención de Lavado de Dinero

1. Antecedentes

• Resultados y recomendaciones de diversos foros internacionales en materia de lavado de dinero (Basilea y Edmont)
• México como integrante de la GAFI y el cumplimiento de las 40 recomendaciones de dicho organismo internacional
• Implicaciones del FATCA, la OCDE y el acuerdo sobre asistencia mutua en el cobro e intercambio de información espontánea
• Tipificación de delitos penales de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
• Disposiciones legales sobre medición del riesgo (NOMS y otras disposiciones)
• Dictamen técnico sobre PLD y FT de las entidades financieras
• Regulaciones en materia de PLD y FT para SOFOMES
• Puntos de revisión en la supervisión del cumplimiento de PLD y FT por parte de la CNBV

2. Certificación de oficiales de cumplimiento, auditores y profesionistas independientes

• Disposiciones preliminares
• Del trámite y obtención del certificado
• Del proceso
• Requisitos y documentación
• Del procedimiento de evaluación
• De la convocatoria para certificación
• Sedes
• Plazos
• De la expedición del certificado
• De la renovación de la certificación
• De la certificación de personas morales
• De la revocación de la certificación

3. Evaluación de conocimientos

• Características de la evaluación
• Ejemplo de reactivos
• Recomendaciones para los participantes
• Bibliografía de apoyo

4. Consideraciones finales

• Consecuencias de la regulación de PLD y FT