Implementacion práctica de la Ley Antilavado con relación a actividades vulnerables

PROGRAMA

I. INTRODUCCIÓN

1. Normatividad aplicable y actividades vulnerables

2. Autoridades y sus facultades y de las visitas de verificación

3. De la reserva y manejo de información

4. Multas, sanciones y delitos

II. OBLIGACIONES DE QUIENES REALIZAN ACTIVIDADES VULNERABLES

1. Obligados y no obligados a presentar avisos

2. Beneficiario controlador

3. Determinación del monto o valor de los actos u operaciones objeto de identificación o aviso

A. Presentación de avisos en medios electrónicos

B. Avisos por acumulación

C. Plazos y formas para la presentación de avisos

D. Cómo Identificar a los clientes o usuarios

E. Integración de expedientes, manejo de datos, información y documentos

F. Medidas para la protección de los datos e identidad de quienes proporcionen los avisos
como derecho fundamental

G. Cláusulas de confidencialidad en el personal que participe en el manejo de datos

4. Representante encargado del cumplimiento (REC)

5. Profesionales certificados dictaminadores

6. Flexibilidad para considerar la relación de negocios en la prestación de servicios

7. Del uso de efectivo y metales

8. Otras obligaciones

III. INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE QUIENES REALICEN ACTIVIDADES VULNERABLES

IV. CONSIDERACIONES ESPECIALES PARA ALGUNAS OPERACIONES VULNERABLES

1. Mutuo, garantía o préstamo por entidades no financieras

2. Construcción o intermediación de inmuebles

3. Comercialización o distribución de vehículos y subcontratación (Outsourcing)

4. Precauciones para no destruir y conservar la documentación soporte

V. ATENCIÓN DE LAS VISITAS DE VERIFICACIÓN Y REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN

VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES