Máster en Dirección Económico Financiera

1 Compliance y Ética Empresarial: Perspectiva teórica y práctica

1. Origen del Compliance.

2. Compliance Normativo y Compliance Penal.

3. Función de Compliance en las organizaciones.

4. Ventajas de Compliance en las organizaciones.

5. El Gobierno Corporativo.

6. Ética Corporativa.

7. Los códigos voluntarios.

8. Principios de Gobierno Corporativo de la OCDE.

2 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

• 1. Marco normativo.
• 2. Plan de cumplimiento normativo penal.
• 3. Criterios del Tribunal Supremo y circular FGE 1/2016.

3 Modelos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC)

• 1. Concepto de GRC.
• 2. Sinergias entre Compliance y Auditoría Interna.
• 3. Sinergias en el planteamiento de Compliance y Auditoría Interna.
• 4. Sistemas de Gestión del Cumplimiento.
• 5. Estándares del Compliance Management System.
• 6. Estándares Anticorrupción.
• 7. Introducción y objetivos de las habilidades y competencias del Compliance Officer.
• 8. Funciones, responsabilidades y derechos del Compliance Officer.
• 9. Relación con otras áreas de la organización del Compliance Officer.

4 Políticas de Compliance y Evidencias para la Defensa Jurídica

• 1. Políticas y procedimientos corporativos.
• 2. Establecimiento de las políticas y procedimientos.
• 3. Políticas clave en Compliance.
• 4. Políticas de segundo nivel.
• 5. Compliance de terceras partes.
• 6. Riesgo reputacional en el ámbito empresarial.
• 7. Normativa nacional e internacional sobre recogida, traslado y custodia de evidencias digitales.
• 8. Cadena de custodia.
• 9. Recogida de pruebas en ámbito corporativo.
• 10. Garantías y elementos en los procesos de investigación.
• 11. Sistemas de gestión de evidencias electrónicas.
• 12. Investigación forense.
• 13. Ciclo de vida de las evidencias digitales.

5 Prevención del Blanqueo de Capitales

• 1. Conceptos básicos, normativa y organismos.
• 2. Sujetos Obligados. Medidas y procedimientos de Diligencia Debida.
• 3. Obligaciones de información.
• 4. Medidas y órganos de control interno.
• 5. Infracciones y sanciones.

6 Protección de Datos Personales

• 1. Protección de Datos y Compliance.
• 2. Principios generales de la Protección de Datos.
• 3. Cesión de Datos Personales.
• 4. Encargados de Tratamiento de Datos (ET).
• 5. Transferencias Internacionales de Datos.
• 6. Comunicaciones Comerciales.
• 7. Protección de Datos Personales en el ámbito de las TIC (IT Compliance).
• 8. Novedades introducidas por el Reglamento.
• 9. General de Protección de Datos de la Unión Europea (RGPD).

7 IT Compliance: Seguridad de la Información

• 1. Introducción a la Seguridad de la Información.
• 2. Planes de Directores de Seguridad
• 3. ISO 27001: Sistemas de Gestión de Seguridad de la Información. Especial referencia a la gestión del software (auditoría SAM).
• 4. ISO 22301: Sistemas de Gestión de Continuidad de Negocio.
• 5. El Reglamento de la LOPD. Medidas de seguridad a implantar.
• 6. Esquema Nacional de Seguridad.
• 7. ISO 38500: Gobierno y Gestión de Tecnologías de la Información.

8 Calidad, Medio Ambiente y Prevención de Riesgos Laborales

• 1. Los sistemas de gestión.
• 2. Sistemas de gestión de calidad.
• 3. Sistemas de gestión ambiental.
• 4. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.

9 Responsabilidad Social, Marketing y Comunicación

• 1. Responsabilidad Social.
• 2. Marketing en la Empresa.
• 3. La Comunicación de Empresa.

10 Trabajo Fin de Máster

• El Trabajo Fin de Máster (TFM) tiene como finalidad evaluar individualmente los conocimientos avanzados y las competencias generales del título adquiridos por el estudiante a través de la realización de un trabajo, proyecto, memoria o estudio original.