Auditoría legal como medio de prevención de sanciones y delitos empresariales.

1. Introducción: Encuadre dentro del Gobierno Corporativo

2. Bases conceptuales y metodológicas

3. Panorama actual en México, Estados Unidos y Europa

4. Planeación de la auditoria legal

5. Particularidad de cada entidad

6. Manual de conducta interna

7. Mapeo de disposiciones aplicables

8. Abogado interno o externo

9. Dictámenes jurídicos, dictamen de auditoria legal, y due diligence

10. Auditoria interna, externa, general o especifica.

11. Representación: Otorgamiento y control de poderes

12. Preservación y control documentario: contratos, pagarés, escrituras, certificaciones, documentos valor, etc.

13. Administración de contratos (Contract Management)

14. Registro público de la propiedad y del comercio

15. Operatividad del negocio: bienes y/o servicios

16. Inventario de activos fijos e intangibles

17. Toma de decisiones y estructura organizacional

18. La función de compras

19. Actos societarios transcendentales: constitución, modificación a los estatutos, fusión, escisión, etc.

20. Libros y actas corporativas: de la asamblea de accionistas, del consejo de administración, aumento o disminución del capital, etc.

21. Informe anual

22. Personas físicas

23. Seguros, fianzas y avales

24. Depositarios a título personal, responsabilidad civil y penal

25. Responsabilidad corporativa, gerencial e individual

26. Órganos de vigilancia: comisario, comités, departamentos.

27. Incidencia de aspectos internacionales, legal opinión, migración, filiales, oficinas de representación, etc.

28. Periodicidad y mejora continua