DIPLOMADO EN COMPLIANCE EMPRESARIAL

DIPLOMADO EN COMPLIANCE EMPRESARIAL

OBJETIVO:

Ö Conocer los fundamentos del cumplimiento normativo, así como su desarrollo en distintos ámbitos: administrativo, laboral, ambiental, fiscal, competencia, penal, entre otros.

Ö Analizar los componentes esenciales de los programas de compliance.

Ö Conocer el régimen jurídico vigente en México en torno a la responsabilidad de las personas jurídicas, sus sanciones, los beneficios procesales que tienen los programas de compliance, la experiencia internacional y las cuestiones prácticas más relevantes que se han discutido en la materia.

Ö Dotar al participante de herramientas para implementar programas de compliance.

DIRIGIDO A:

Contadores, administradores, abogados, directores generales, líderes de área, contralores, gerentes, y púbico en general interesado en el tema del Cumpimiento normativo en las empresas.

MÓDULO 1: GOBIERNO CORPORATIVO Y CONTROL INTERNO (2 hrs)

1.1. Gobierno Corporativo y Dirección Corporativa.

1.2. Funciones del Consejo de Administración.

1.3. Código de Principios y Mejores Prácticas de Gobierno Corporativo.

1.4. Modelos de Gobierno Corporativo.

1.5. Los consejeros.

1.6. Relación del Gobierno Corporativo con el Compliance.

1.7. Control interno, su relación con Compliance.

MÓDULO 2: PROGRAMAS DE COMPLIANCE (5 hrs)

2.1. Introducción al compliance.

2.1.1. Disposiciones normativas relevantes

2.2. Estructura de los programas de compliance.

2.2.1. Introducción al Análisis de Riesgos.

2.2.2. Códigos de Integridad.

2.2.3. Políticas, controles y procedimientos.

2.2.4. El encargado de cumplimiento.

2.2.5. Formación.

2.2.6. La norma ISO 37301:2021 como elemento de apoyo para la implementación de un programa de compliance.

2.2.7. Línea Ética

2.2.8. Investigaciones Internas.

2.2.9. Sanciones y recompensas

MÓDULO 3: COMPLIANCE PENAL Y RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS. (5 hrs)

3.1. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en México.

3.1.1. Aspectos sustantivos de su regulación.

3.1.2. Delitos que pueden imputarse a las personas jurídicas.

3.1.3 Aspectos procesales de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

3.1.4. Valoración de los programas de compliance penal en el procedimiento penal.

MÓDULO 4: COMPLIANCE ADMINISTRATIVO Y RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA DE PERSONAS JURÍDICAS. (6 hrs)

4.1. Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas.

4.1.1. Politica de integridad, en términos de la Ley General de Responsabilidades Administrativas.

4.1.2. Actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves.

4.1.3. Sanciones.

4.1.4. Procedimiento: investigación, sustanciación, resolución y medios de impugnación.

4.1.5 El Tribunal Federal de Justicia Administrativa ante la responsabilidad de personas jurídicas.

4.2. Delitos en materia de corrupción que pueden cometerse por personas jurídicas conforme a la legislación mexicana.

4.3. Instrumentos Internacionales en Materia de Corrupción. Sus previsiones en torno a la responsabilidad de personas jurídicas.

4.4. La norma ISO 37001:2016 como apoyo para mitigar los riesgos en materia de corrupción.

4.5. La matriz de riesgos de soborno.

4.6 Importancia del cumplimiento del programa de compliance.

MÓDULO 5: COMPLIANCE FISCAL (5 hrs)

5.1. Compliance fiscal administrativo

5.2 La responsabilidad penal de personas jurídicas en delitos fiscales

5.3. Delitos fiscales imputables a las personas jurídicas.

5.3.1. Contrabando y sus equiparables.

5.3.2. Defraudación fiscal y sus equiparables.

5.3.3. Artículo 113 Bis del CFF.

5.3.4. Aspectos procesales particulares en el procedimiento para personas jurídicas.

5.3.5. Controles a implementarse por parte de las personas jurídicas.

MÓDULO 6: PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. (5 hrs)

6.1. La prevención de lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo en instituciones integrantes del Sistema Financiero en México. Disposiciones normativas relevantes.

6.1.1. Disposiciones de Carácter General en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en México.

6.1.2. El papel del oficial de cumplimiento en instituciones integrantes del Sistema Financiero.

6.2. Definición de directrices en materia de PLD/FT por parte de Organismos Internacionales y su aplicación en las instituciones integrantes del Sistema Financiero en México.

6.3. Impacto de la normativa del sector financiero en materia de PLD/FT en las empresas.

6.4. Regulación particular de las FINTECH.

6.5. Nociones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

6.6. Controles para prevenir el lavado de dinero en cualquier empresa.

MÓDULO 7: PROTECCIÓN DE DATOS. (5 hrs)

7.1 Desarrollo normativo de la Protección de Datos Personales en México. Principios, Derechos y Deberes aplicables a personas jurídicas.

7.2 Autorregulación y Buenas Prácticas.

7.3. Controles a implementarse por parte de las empresas en materia de protección de datos.

7.3 Procedimientos de tutela, sanciones y protección del derecho en la legislación mexicana.

MÓDULO 8: COMPLIANCE Y TECNOLOGÍA (5 hrs)

8.1. Fundamentos de Seguridad de la Información

8.1.1. Conceptos de TICs y seguridad

8.1.2. Ámbito de seguridad

8.1.3. Principios de seguridad de la información (SI)

8.1.4. Función de Seguridad

8.1.5. La ISO 27001

8.2. Compliance en Seguridad de la Información

8.2.1. Sectores: banca y entidades de fomento

8.2.2. Estrategia Nacional de Ciberseguridad

8.2.3. Firmas digitales y comercio electrónico

8.2.4. Delitos informáticos

8.2.5. La tecnología como defensa

8.2.6. Teletrabajo y seguridad

8.2.7. Tecnología y propiedad intelectual

8.3. Controles relevantes

8.4. La inteligencia artificial y otras tecnologías al alcance del compliance

MÓDULO 9: COMPLIANCE EN MATERIA DE COMPETENCIA ECONÓMICA. (5 hrs)

9.1. Generalidades.

9.1.1. Objetivos de la Ley Federal de Competencia Económica.

9.1.2. Autoridades bajo la Ley Federal de Competencia Económica.

9.1.3 Prácticas ilegales que regula la Ley Federal de Competencia Económica

9.1.4. Concentraciones ilícitas.

9.1.5. Prácticas monopólicas absolutas.

9.1.6. Prácticas monopólicas relativas.

9.1.7. Sanciones administrativas, penales y civiles.

9.1.8. Programa de inmunidad y reducción de sanciones

9.1.9. Visitas de Verificación

9.2. Programa de Cumplimiento en materia de Competencia Económica.

9.2.1. Comunicación.

9.2.2. Oficial de cumplimiento.

9.2.3. Sinergias con otros programas.

9.2.4. Identificación de riesgos según el giro de la empresa.

9.2.5. Generación de guías, códigos de conducta y manuales.

9.2.6. Capacitaciones.

9.2.7. Auditorias y mecanismos de denuncias internas.

MÓDULO 10: COMPLIANCE AMBIENTAL. (5 hrs)

10.1. Marco Jurídico del Derecho Ambiental en México.

10.2. Sistemas de Autorregulación Ambiental

10.3. Auditoría Ambiental e ISO14000

10.4. Régimen de Responsabilidad Ambiental para personas jurídicas.

10.5. Delitos contra el ambiente que pueden imputarse a personas jurídicas.

10.6. Lineamientos con Protocolo en materia de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas de la PROFEPA. Reglas especiales.

MÓDULO 11: COMPLIANCE LABORAL. (5 hrs)

11.1. Condiciones de trabajo y los derechos humanos de los trabajadores.

11.2. El régimen del personal sindicalizado. Ventajas y desafíos para las empresas.

11.3. Protección de datos personales de los trabajadores.

11.4. Tecnologías de la información y comunicación en el entorno laboral. El trabajo remoto.

11.5. Obligaciones de los trabajadores frente a las empresas. Prevención de riesgos.

11.6. Riesgos para las empresas por la comisión de infracciones o delitos por parte de sus trabajadores.

11.6. Obligación de implementar un protocolo para la prevención y atención de casos de discriminación, acoso y hostigamiento sexual en términos de la Ley Federal del Trabajo.

11.7. Buenas prácticas en materia de igualdad laboral y no discriminación (Norma Mexicana NMX-R-025-SCFI-2015)

11.8. Factores de riesgo psicosociales y perspectiva de género (Norma Oficial Mexicana NOM-035-STPS-2018)

11.9. Políticas laborales con perspectiva de género.

MODULO 12. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (2 hrs)

MODULO 13: GESTIÓN DE CRISIS Y CONTINUIDAD DEL NEGOCIO. (5 hrs)

13.1. Razones para la implantación de planes de continuidad de negocio.

13.2. Qué es la gestión de continuidad de negocio (BCM).

13.3. Conceptos básicos de continuidad de negocio.

13.4. Fuentes de requisitos aplicables a la continuidad y/o contingencia.

13.4.1. ISO 22301, ISO 27002, NIST 800-34, infraestructuras críticas.

13.5. Diferentes etapas de una metodología de implantación de planes de continuidad (PCN).

13.6. Explicación básica de un sistema de gestión aplicable a la continuidad: SGCN conforme a la ISO 22301.

13.7. Gestión de Crisis.

13.8. Introducción.

13.9. Normalización.

13.10. La Norma ISO 22320.

13.11. Implementación de un Sistema de Gestión de Emergencias.

13.12. Beneficios.