Master En Protección De Datos Para Abogados + Master En Derecho Penal Y Compliance Officer

CURSO 1: MASTER EN PROTECCIÓN DE DATOS PARA ABOGADOS MÓDULO 1. LA NORMATIVA EUROPEA DE PROTECCIÓN DE DATOS UNIDAD DIDÁCTICA 1. PROTECCIÓN DE DATOS: CONTEXTO NORMATIVO Normativa General de Protección de Datos Privacidad y protección de datos en el panorama internacional La Protección de Datos en Europa La Protección de Datos en España Estándares y buenas prácticas UNIDAD DIDÁCTICA 2. REGLAMENTO EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS (RGPD). FUNDAMENTOS El Reglamento UE 2016/679 Ámbito de aplicación del RGPD Definiciones Sujetos obligados UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIÓN DE DATOS El binomio derecho/deber en la protección de datos Licitud del tratamiento de los datos Lealtad y transparencia Finalidad del tratamiento de los datos: la limitación Minimización de datos Exactitud y Conservación de los datos personales UNIDAD DIDÁCTICA 4. NORMATIVA EUROPEA CON IMPLICACIONES EN PROTECCIÓN DE DATOS Normas de Protección de Datos de la UE Directiva e-Privacy: Directiva 2002/58/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 12 de julio de 2002 Directiva 2009/136/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2009 Directiva (UE) 2016/680 del Parlamento Europeo y del Consejo de 27 de abril de 2016 UNIDAD DIDÁCTICA 5. NORMATIVAS SECTORIALES AFECTADAS POR LA PROTECCIÓN DE DATOS Normativas sectoriales sobre Protección de Datos Sanitaria, Farmacéutica, Investigación Protección de los menores Solvencia Patrimonial Telecomunicaciones Videovigilancia Seguros, Publicidad y otros UNIDAD DIDÁCTICA 6. NORMATIVA ESPAÑOLA CON IMPLICACIONES EN PROTECCIÓN DE DATOS Aproximación a la normativa estatal con implicaciones en Protección de Datos LSSI, Ley 34/2002, de 11 de julio, de Servicios de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico LGT, Ley 9/2014, de 9 de mayo, General de Telecomunicaciones Ley Firma-e, Ley 59/2003, de 19 de diciembre, de Firma Electrónica Otras normas de interés MÓDULO 2. DERECHOS Y MEDIDAS EN LA PROTECCIÓN DE DATOS UNIDAD DIDÁCTICA 1. LEGITIMACIÓN PARA EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS PERSONALES EN EL RGPD El consentimiento del interesado en la protección de datos personales El consentimiento: otorgamiento y revocación El consentimiento informado: finalidad, transparencia, conservación, información y deber de comunicación al interesado Eliminación del Consentimiento tácito en el RGPD Consentimiento de los niños Categorías especiales de datos Datos relativos a infracciones y condenas penales Tratamiento que no requiere identificación Bases jurídicas distintas del consentimiento UNIDAD DIDÁCTICA 2. DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EN LA PROTECCIÓN DE SUS DATOS PERSONALES Derechos de las personas respecto a sus Datos Personales Transparencia e Información Acceso, Rectificación, Supresión (Olvido) Oposición Decisiones individuales automatizadas Portabilidad de los Datos Limitación del tratamiento Excepciones a los derechos Casos específicos UNIDAD DIDÁCTICA 3. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL: MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO EN EL RGPD Las políticas de Protección de Datos Posición jurídica de los intervinientes Responsables, corresponsables, Encargados, subencargado del Tratamiento y sus representantes Relaciones entre ellos y formalización El Registro de Actividades de Tratamiento: identificación y clasificación del tratamiento de datos UNIDAD DIDÁCTICA 4. LA RESPONSABILIDAD PROACTIVA El Principio de Responsabilidad Proactiva Privacidad desde el Diseño y por Defecto Principios fundamentales Evaluación de Impacto relativa a la Protección de Datos (EIPD) y consulta previa Los Tratamientos de Alto Riesgo Seguridad de los datos personales Seguridad técnica y organizativa Las Violaciones de la Seguridad Notificación de Violaciones de Seguridad El Delegado de Protección de Datos (DPD) Marco normativo Códigos de conducta y certificaciones MÓDULO 3. EL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS Y LAS AUTORIDADES DE CONTROL UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS (DPD, DPO O DATA PRIVACY OFFICER) El Delegado de Protección de Datos (DPD) Designación Proceso de toma de decisión Formalidades en el nombramiento, renovación y cese Análisis de conflicto de intereses Ejercicio de funciones: Obligaciones y responsabilidades Independencia Identificación y reporte a dirección El DPD en el desarrollo de Sistemas de Información Procedimientos Colaboración, autorizaciones previas, relación con los interesados y gestión de reclamaciones Comunicación con la Autoridad de Protección de Datos Competencia profesional Negociación Comunicación Presupuestos Capacitación y Desempeño del DPO: Formación, Habilidades personales, Trabajo en equipo, Liderazgo, Gestión de equipos UNIDAD DIDÁCTICA 2. TRANSFERENCIAS INTERNACIONALES DE DATOS EN EL RGPD El Movimiento Internacional de Datos El sistema de decisiones de adecuación Transferencias mediante garantías adecuadas Normas Corporativas Vinculantes Excepciones Autorización de la autoridad de control Suspensión temporal Cláusulas contractuales UNIDAD DIDÁCTICA 3. LAS AUTORIDADES DE CONTROL Autoridades de Control: Aproximación Potestades Régimen Sancionador Comité Europeo de Protección de Datos (CEPD) Procedimientos seguidos por la AEPD La Tutela Jurisdiccional El Derecho de Indemnización UNIDAD DIDÁCTICA 4. DIRECTRICES DE INTERPRETACIÓN DEL RGPD Grupo Europeo de Protección de Datos del Artículo 29 (WP ) Opiniones del Comité Europeo de Protección de Datos (CEPD) Criterios de Órganos Jurisdiccionales MÓDULO 4. LA RESPONSABILIDAD ACTIVA UNIDAD DIDÁCTICA 1. ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS DE LOS TRATAMIENTOS DE DATOS PERSONALES Introducción Marco general de la Evaluación y Gestión de Riesgos Conceptos generales Evaluación de Riesgos Inventario y valoración de activos Inventario y valoración de amenazas Salvaguardas existentes y valoración de su protección Riesgo resultante Gestión de Riesgos Conceptos Implementación Selección y asignación de salvaguardas a amenazas Valoración de la protección Riesgo residual, riesgo aceptable y riesgo asumible UNIDAD DIDÁCTICA 2. METODOLOGÍAS DE ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS Metodologías de Análisis y Gestión de riesgos Incidencias y recuperación Principales metodologías UNIDAD DIDÁCTICA 3. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE PROTECCIÓN DE DATOS Y SEGURIDAD EN UNA ORGANIZACIÓN El diseño y la Implantación del Programa de Protección de Datos en el contexto de la organización Objetivos del Programa de Cumplimiento Accountability: La Trazabilidad del Modelo de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 4. SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Marco normativo. Esquema Nacional de Seguridad y directiva NIS: Directiva (UE) 2016/1148 relativa a las medidas destinadas a garantizar un elevado nivel común de seguridad de las redes y sistemas de información en la Unión Ámbito de aplicación, objetivos, elementos principales, principios básicos y requisitos mínimos Ciberseguridad y gobierno de la seguridad de la información Generalidades, Misión, gobierno efectivo de la Seguridad de la información (SI) Conceptos de SI Alcance Métricas del gobierno de la SI. Estado de la SI. Estrategia de la SI Puesta en práctica de la seguridad de la información. Seguridad desde el diseño y por defecto. El ciclo de vida de los Sistemas de Información Integración de la seguridad y la privacidad en el ciclo de vida El control de calidad de los SI UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE IMPACTO DE PROTECCIÓN DE DATOS “EIPD” Introducción y fundamentos de las EIPD: Origen, concepto y características de las EIPD Alcance y necesidad Estándares Realización de una Evaluación de Impacto Aspectos preparatorios y organizativos, análisis de la necesidad de llevar a cabo la evaluación y consultas previas MÓDULO 5. LA AUDITORÍA EN LA NORMATIVA DE PROTECCIÓN DE DATOS UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA AUDITORÍA DE PROTECCIÓN DE DATOS La Auditoría de Protección de Datos El Proceso de Auditoría. Cuestiones generales y características básicas Informe de Auditoría. Elaboración, aspectos básicos e importancia Ejecución y seguimiento de Acciones Correctoras UNIDAD DIDÁCTICA 2. AUDITORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN La función de la Auditoría en los Sistemas de Información. Conceptos básicos. Estándares y Directrices Control interno y mejora continua. Buenas prácticas. Integración de la auditoría de protección de datos en la auditoría de SI Planificación, ejecución y seguimiento UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS TRATAMIENTOS Esquema Nacional de Seguridad, ISO/IEC 27001:2022 Gestión de la Seguridad de los Activos Seguridad lógica y en los procedimientos Seguridad aplicada a las TI y a la documentación Recuperación de desastres y continuidad del Negocio Protección de activos técnicos y documentales Planificación y gestión de la Recuperación de Desastres UNIDAD DIDÁCTICA 4. OTROS CONOCIMIENTOS El Cloud Computing Los Smartphones Internet de las cosas (IoT) Big Data y elaboración de perfiles Redes sociales Tecnologías de seguimiento de usuario Blockchain y últimas tecnologías UNIDAD DIDÁCTICA 5. MODELOS HABITUALES PARA EL CUMPLIMIENTO DEL RGPD Modelo de contrato de encargo con cláusula informativa Modelos para el uso y la navegación en páginas web Modelo de acuerdo de encargo de tratamiento Modelos para el ejercicio de derechos Modelos de respuesta para el ejercicio de derechos ANEXO. DOCUMENTOS DE SEGURIDAD RGPD-LOPDGDD Anexo I: Plantilla de análisis de la necesidad de la realización de una EIPD Anexo II: Plantilla de descripción de las actividades de tratamiento Anexo III: Plantilla para documentar el análisis básico de riesgos Anexo IV: Plantilla de registro de actividades de tratamiento (Responsable de tratamiento) Anexo V: Plantilla de registro de actividades de tratamiento (Encargado de tratamiento) MÓDULO 6. CUMPLIMIENTO NORMATIVA. COMPLIANCE UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCION AL COMPLIANCE Introducción Concepto de Compliance Objetivos principales del Compliance Alcance del Compliance Ventajas e inconvenientes del Compliance UNIDAD DIDÁCTICA 2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA Gobierno Corporativo ¿Debemos implantar el Compliance en la empresa? Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa Compliance y Gobierno Corporativo UNIDAD DIDÁCTICA 3. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER Introducción Estatuto y cualificación del Compliance Officer El Compliance Officer dentro de la empresa La externalización del Compliance Funciones generales del Compliance Officer Responsabilidad del Compliance Officer UNIDAD DIDÁCTICA 4. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER Asesoramiento y formación Novedades en productos, servicios y proyectos Servicio comunicativo y sensibilización Resolución práctica de incidencias e incumplimientos UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS El mapa de riesgos Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización Indicadores de riesgo Reclamaciones de los stakeholders El whistleblowing Aproximación a la investigación interna UNIDAD DIDÁCTICA 6. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM Beneficios para mi empresa Ámbito de actuación Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo Objetivo final del Compliance Program UNIDAD DIDÁCTICA 7. EVALUACIÓN DE RIESGOS Concepto general de riesgo empresarial Tipos de riesgos en la empresa Identificación de los riesgos en la empresa Estudio de los riesgos Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa Evaluación de los riesgos UNIDAD DIDÁCTICA 8. CONTROLES DE RIESGOS Políticas y Procedimientos Controles de Procesos Controles de Organización Código Ético Cultura de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 9. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA Concepto de Control Interno Realización de Controles e Implantación Plan de Monitorización Medidas de Control de acceso físicas y lógico Otras medidas de control UNIDAD DIDÁCTICA 10. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa Denuncias internas: Implantación Gestión de canal de denuncias internas Recepción y manejo de denuncias ¿Qué trato se le da a una denuncia? Investigación de una denuncia UNIDAD DIDÁCTICA 11. ISO 37301 Aproximación a la Norma ISO 37301 Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301 Contexto de la organización Liderazgo Planificación Apoyo Operaciones Evaluación del desempeño Mejora continua UNIDAD DIDÁCTICA 12. MARCO LEGISLATIVO PENAL El Código Penal tras la LO 5/2010 y la LO 1/2015 Artículo 31 bis del Código Penal Delitos y penas de las personas jurídicas Procedimiento Penal Circular 1/2016 de la Fiscalía UNIDAD DIDÁCTICA 13. TRANSMISIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS Introducción Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores ¿Ne bis in ídem? UNIDAD DIDÁCTICA 14. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) Delito de tráfico ilegal de órganos Delito de trata de seres humanos Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos Delitos de estafas y fraudes Delitos de insolvencias punibles Delitos de daños informáticos Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada UNIDAD DIDÁCTICA 15. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Delitos de blanqueo de capitales Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal Delitos contra el medio ambiente Ejercicio resuelto Jurisprudencia UNIDAD DIDÁCTICA 16. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III) Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes Delitos de tráfico de drogas Delitos de falsedad en medios de pago Delitos de cohecho Delitos de tráfico de influencias Delitos financiación del terrorismo CURSO 2: MASTER EN DERECHO PENAL Y COMPLIANCE OFFICER MÓDULO 1. DERECHO EMPRESARIAL UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL COMERCIANTE INDIVIDUAL: CONCEPTO JURIDICO. CAPACIDAD JURIDICA PARA EJERCER EL COMERCIO El empresario mercantil Variables que determinan el éxito en el pequeño negocio o microempresa Capacidad jurídica Procedimiento de inscripción Contabilidad de los empresarios UNIDAD DIDÁCTICA 2. LAS SOCIEDADES MERCANTILES. CONCEPTO, CLASES, ESTUDIO DE LAS PRINCIPALES SOCIEDADES MERCANTILES. CONSTITUCION, REQUISITOS, GOBIERNO, OBLIGACIONES Concepto y características de las sociedades mercantiles Empresario individual Normas reguladoras del Derecho Mercantil Clases de sociedades por su objeto social Contrato de sociedad mercantil Constitución de la sociedad Personalidad jurídica Nulidad de sociedades Nacionalidad de las sociedades Establecimientos mercantiles Aspectos fiscales y laborales de las sociedades mercantiles UNIDAD DIDÁCTICA 3. SOCIEDAD LIMITADA Concepto Requisitos de constitución Participaciones Sociales Órganos sociales: Junta y Administradores Cuentas anuales Modificaciones sociales Modificaciones estructurales Separación y exclusión de socios Disolución, liquidación y extinción de la sociedad Sociedad limitada unipersonal (SLU) Sociedad limitada nueva empresa (SLNE) UNIDAD DIDÁCTICA 4. SOCIEDAD ANONIMA Concepto y caracteres de las SA Denominación Capital social Domicilio y nacionalidad Página Web Constitución de la Sociedad Fundación Acciones Acciones propias Obligaciones Aumento de capital social Reducción de capital social Operación acordeón Modificación de estatutos Cuentas anuales UNIDAD DIDÁCTICA 5. OTRAS FORMAS SOCIETARIAS: SOCIEDAD CIVIL, COMUNIDAD DE BIENES, SOCIEDAD PROFESIONAL Sociedad colectiva Sociedad comanditaria simple o comanditaria por acciones Comunidad de bienes Sociedad civil Agrupaciones de interés económico Uniones temporales de empresas (UTE) Instituciones de inversión colectiva y entidades de capital riesgo Sociedades laborales Fundaciones Sociedades profesionales Cooperativas Sociedades anónimas deportivas Otras Emprendedores UNIDAD DIDÁCTICA 6. EL REGISTRO MERCANTIL. FUNCIONES. PUBLICIDAD FORMAL Aproximación al registro mercantil Organización y funciones Principios de funcionamiento del registro mercantil Registro mercantil territorial y central UNIDAD DIDÁCTICA 7. LIBROS DE COMERCIO Y SUS CLASES ¿Cuáles son los libros de comercio obligatorios? Los libros contables Los libros mercantiles Los Libros Fiscales UNIDAD DIDÁCTICA 8. CONTRATOS MERCANTILES FUNDAMENTALES: CONTRATO DE COMPRAVENTA, CONTRATO DE PRESTAMO MERCANTIL, CONTRATO DE SEGURO. LA SIMULACION DE CONTRATOS Contrato mercantil El contrato de compraventa mercantil Contrato de préstamo mercantil Contrato de seguro UNIDAD DIDÁCTICA 9. LA CRISIS DEL EMPRESARIO. EL CONCURSO Declaración de concurso Legitimación para la declaración de concurso Solicitud de concurso Competencia judicial para conocer de los concursos Auto de declaración de concurso Acumulación de concursos Administración concursal Efectos de la declaración de concurso sobre el deudor persona física Efectos de la declaración de concurso sobre el deudor persona jurídica Efectos de la declaración de concurso sobre los acreedores Convenio concursal UNIDAD DIDÁCTICA 10. SISTEMA DE LA SEGURIDAD SOCIAL Introducción. El Sistema de Seguridad Social Regímenes de la Seguridad Social Régimen General de la Seguridad Social. Altas y Bajas UNIDAD DIDÁCTICA 11. NÓMINAS Y COTIZACIONES A LA SEGURIDAD SOCIAL El Salario: elementos, abono, SMI, pagas extraordinarias, recibo y garantía Cotización a la Seguridad Social Retención por IRPF Relación de ejercicios resueltos: Bases y tipos de contingencias UNIDAD DIDÁCTICA 12. CONTRATOS I. LA RELACIÓN LABORAL El contrato de trabajo: capacidad, forma, período de prueba, duración y sujetos Tiempo de trabajo: jornada laboral, horario, horas extraordinarias, recuperables y nocturnas, descanso semanal, días festivos, vacaciones y permisos MÓDULO 2. IMPLANTACIÓN Y GESTIÓN DE LA LOPD UNIDAD DIDÁCTICA 1. PROTECCIÓN DE DATOS: CONTEXTO NORMATIVO Normativa General de Protección de Datos Privacidad y protección de datos en el panorama internacional La Protección de Datos en Europa La Protección de Datos en España Estándares y buenas prácticas UNIDAD DIDÁCTICA 2. REGLAMENTO EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS (RGPD). FUNDAMENTOS El Reglamento UE 2016/679 Ámbito de aplicación del RGPD Definiciones Sujetos obligados UNIDAD DIDÁCTICA 3. LEGITIMACIÓN PARA EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS PERSONALES EN EL RGPD El consentimiento del interesado en la protección de datos personales El consentimiento: otorgamiento y revocación El consentimiento informado: finalidad, transparencia, conservación, información y deber de comunicación al interesado Eliminación del Consentimiento tácito en el RGPD Consentimiento de los niños Categorías especiales de datos Datos relativos a infracciones y condenas penales Tratamiento que no requiere identificación Bases jurídicas distintas del consentimiento UNIDAD DIDÁCTICA 4. DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EN LA PROTECCIÓN DE SUS DATOS PERSONALES Derechos de las personas respecto a sus Datos Personales Transparencia e Información Acceso, Rectificación, Supresión (Olvido) Oposición Decisiones individuales automatizadas Portabilidad de los Datos Limitación del tratamiento Excepciones a los derechos Casos específicos UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA RESPONSABILIDAD PROACTIVA El Principio de Responsabilidad Proactiva Privacidad desde el Diseño y por Defecto Principios fundamentales Evaluación de Impacto relativa a la Protección de Datos (EIPD) y consulta previa Los Tratamientos de Alto Riesgo Seguridad de los datos personales Seguridad técnica y organizativa Las Violaciones de la Seguridad Notificación de Violaciones de Seguridad El Delegado de Protección de Datos (DPD) Marco normativo Códigos de conducta y certificaciones UNIDAD DIDÁCTICA 6. ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS DE LOS TRATAMIENTOS DE DATOS PERSONALES Introducción Marco general de la Evaluación y Gestión de Riesgos Conceptos generales Evaluación de Riesgos Inventario y valoración de activos Inventario y valoración de amenazas Salvaguardas existentes y valoración de su protección Riesgo resultante Gestión de Riesgos Conceptos Implementación Selección y asignación de salvaguardas a amenazas Valoración de la protección Riesgo residual, riesgo aceptable y riesgo asumible UNIDAD DIDÁCTICA 7. METODOLOGÍAS DE ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS Metodologías de Análisis y Gestión de riesgos Incidencias y recuperación Principales metodologías UNIDAD DIDÁCTICA 8. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE PROTECCIÓN DE DATOS Y SEGURIDAD EN UNA ORGANIZACIÓN El diseño y la Implantación del Programa de Protección de Datos en el contexto de la organización Objetivos del Programa de Cumplimiento Accountability: La Trazabilidad del Modelo de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 9. SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Marco normativo. Esquema Nacional de Seguridad y directiva NIS: Directiva (UE) 2016/1148 relativa a las medidas destinadas a garantizar un elevado nivel común de seguridad de las redes y sistemas de información en la Unión Ámbito de aplicación, objetivos, elementos principales, principios básicos y requisitos mínimos Ciberseguridad y gobierno de la seguridad de la información Generalidades, Misión, gobierno efectivo de la Seguridad de la información (SI) Conceptos de SI Alcance Métricas del gobierno de la SI. Estado de la SI. Estrategia de la SI Puesta en práctica de la seguridad de la información. Seguridad desde el diseño y por defecto. El ciclo de vida de los Sistemas de Información Integración de la seguridad y la privacidad en el ciclo de vida El control de calidad de los SI UNIDAD DIDÁCTICA 10. EVALUACIÓN DE IMPACTO DE PROTECCIÓN DE DATOS “EIPD” Introducción y fundamentos de las EIPD: Origen, concepto y características de las EIPD Alcance y necesidad Estándares Realización de una Evaluación de Impacto Aspectos preparatorios y organizativos, análisis de la necesidad de llevar a cabo la evaluación y consultas previas MÓDULO 3. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES UNIDAD DIDÁCTICA 1. BLANQUEO DE CAPITALES Antecedentes históricos Conceptos jurídicos básicos Legislación aplicable: Ley 10/2010, de 28 de abril y Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo La investigación en el Blanqueo de Capitales Paraísos fiscales UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS Sujetos obligados Obligaciones Conservación de documentación UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN Disposiciones del Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales: Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo Obligaciones principales Medidas de diligencia debida Archivo de documentos Obligaciones de control interno Formación UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I) Medidas normales de diligencia debida Medidas simplificadas de diligencia debida Medidas reforzadas de diligencia debida UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II) Medidas de Control Interno: Política de admisión y procedimientos Nombramiento de Representante Análisis de riesgo Manual de prevención y procedimientos Examen Externo Formación de Empleados Confidencialidad Sucursales y Filiales en Terceros Países UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS Profesiones jurídicas (notarios, abogados y procuradores (Orden EHA/114/2008)) Entidades bancarias Contables y auditores Agentes inmobiliarios UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES Infracciones y Sanciones muy graves Infracciones y Sanciones graves Infracciones y Sanciones leves Graduación y prescripción MÓDULO 4. COMPLIANCE OFFICE UNIDAD DIDÁCTICA 1. HISTORIA DEL COMPLIANCE Origen, evolución y desarrollo de la función del compliance Hard La y Sofá La El futuro del Compliance y el Compliance officer UNIDAD DIDÁCTICA 2. INTRODUCCION AL COMPLIANCE Introducción Concepto de Compliance Objetivos Principales Alcance del Compliance Ventajas e Inconvenientes del Compliance UNIDAD DIDÁCTICA 3. COMPLIANCE EN LA EMPRESA Gobierno Corporativo El Compliance en la empresa ¿Necesidad de implantarlo? Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa Compliance y Gobierno Corporativo UNIDAD DIDÁCTICA 4. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER Introducción Estatuto y cualificación del Compliance Officer El Compliance Officer dentro de la empresa La externalización del compliance Funciones generales del compliance officer Responsabilidad del compliance officer UNIDAD DIDÁCTICA 5. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER Asesoramiento y Formación Novedades en productos, servicios y proyectos Servicio comunicativo y sensibilización Resolución práctica de incidencias e incumplimientos UNIDAD DIDÁCTICA 6. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS El mapa de riesgos Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización Indicadores de Riesgo Reclamaciones de los stakeholders El whistleblowing Aproximación a la investigación interna UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMUNICACIÓN CON LA ALTA DIRECCIÓN Introducción Informe Anual de compliance Informes periódicos de compliance Informes específicos de compliance Intervención del compliance officer en organismos de control UNIDAD DIDÁCTICA 8. COMPLIANCE OFFICER EN EL MERCADO Vinculo con los proveedores Nexo con los clientes Relaciones con los socios Competencia Desleal Marco normativo Publicidad Empresarial Vinculación con la Administración Publica UNIDAD DIDÁCTICA 9. COMPLIANCE OFFICER: ÁMBITO LABORAL Aspectos generales Evaluación del personal Remuneración y Formación Igualdad, conciliación y derecho de los trabajadores a la intimidad Seguridad, salud e higiene en el trabajo UNIDAD DIDÁCTICA 10. BLANQUEO DE CAPITALES Introducción Conceptos jurídicos básicos Los paraísos fiscales Organismos fundamentales en la prevención del blanqueo de capitales Marco legal Medidas de prevención del blanqueo El régimen y procedimiento sancionador Infracciones MÓDULO 5. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS UNIDAD DIDÁCTICA 1. MARCO LEGISLATIVO PENAL Introducción El Código Penal tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015 Artículo 31bis Delitos y penas de las personas Jurídicas Procedimiento Penal: Jurisdicción, competencia, legitimación, Etc Circular 1/2016 de la Fiscalía UNIDAD DIDÁCTICA 2. TRANSMISIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS Introducción Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores ¿Ne bis in ídem? UNIDAD DIDÁCTICA 3. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) Delito de tráfico ilegal de órganos Delito de trata de seres humanos Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos Delitos de estafas y fraudes Delitos de insolvencias punibles Delitos de daños informáticos Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Delitos de blanqueo de capitales Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal Delitos contra el medio ambiente Ejercicio resuelto Jurisprudencia UNIDAD DIDÁCTICA 5. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III) Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes Delitos de tráfico de drogas Delitos de falsedad en medios de pago Delitos de cohecho Delitos de tráfico de influencias Delitos financiación del terrorismo