Oficial de Cumplimiento
Curso
En línea
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Asesores Fiscales y Juridicos S.C.
Curso En línea$ 4,698 $ 5,220 -
Instituto Nacional de Seguros (I.N.S.)
Curso En línea$ 3,215 -
Escuela de Negocios Guadalajara
Curso En líneaPrecio a consultar -
Colegio de Contadores Públicos de México
Curso En línea$ 1,503 -
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Curso En línea$ 4,698 $ 5,220 -
Instituto de Ciencia Aplicada
Curso En línea$ 950 IVA inc. -
Smart Teaching Online
Curso En línea$ 5,000
Descripción
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Tipología
Curso
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Nivel
Nivel intermedio
-
Metodología
En línea
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Horas lectivas
6h
-
Duración
Flexible
-
Inicio
Fechas disponibles
-
Campus virtual
Sí
-
Servicio de consultas
Sí
-
Clases virtuales
Sí
Ante el riesgo que corren las instituciones financieras de ser usadas por personas relacionadas con delincuencia organizada, así como otros delitos relacionados y tipificados en las leyes, es importante comprender el diseño y funcionamiento de la Ley.
Antilavado, que le permita administrar los riesgos, regulaciones que responsabilizan a los sujetos obligados ante las actividades contra la legitimación de capitales a las dependencias y empleados de todos los niveles, concretamente a los Oficiales de Cumplimiento.
Sedes y fechas disponibles
Ubicación
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Acerca de este curso
Rol de los “Responsables de Cumplimiento” en materia de prevención y control de la legitimación de capitales.
Estrategias de los “Responsables de Cumplimiento” para ser eficiente y eficaz en la función de enlace con el Oficial de Cumplimiento de Prevención de Legitimación de Capitales.
Prevenir mediante la concientización y la ilustración de casos a los “Responsables de Cumplimiento”, respecto a sus obligaciones legales, procedimientos a seguir y sanciones relativas a la legitimación de capitales.
Identificar riesgos de legitimación de capitales, por áreas de responsabilidad, funciones y productos.
Responsables de Cumplimiento
auditores, contralores, y todos aquellos directa o indirectamente relacionados con las operaciones de las instituciones financieras y otro tipo de instituciones que lo requieran.
Opiniones
Materias
- Operaciones
- Definición
- Antecedentes
- Regulatorio
- Normatividad
- Aplicables
- General
- Instituciones
- Organizaciones
- Actividades
Programa académico
- Antecedentes
- Definición
- Normatividad y leyes vigentes aplicables
- Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
- Artículo 115 de la Ley General de Instituciones de crédito (LGIC)
- Artículo 81 A Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.
- Disposiciones de Carácter General Art. 115 LGIC 2012 Otras
- Entorno internacional (GAFI)
- Sector financiero (UIF, CNBV)
- Comité de Comunicación y Control
- Oficial de cumplimiento
- El rol del oficial de cumplimiento
- Capacidades y habilidades del oficial de cumplimiento
- Requisitos del oficial de cumplimiento
- Capacitación anual
- Confidencialidad de la información
- Personas expuesta públicamente
- Segmentación del cliente
- Métodos de conocimiento del cliente
- Marco referencia COSO ERP
- Identificación de riesgos
- Medición del riesgo
- Eventos de riesgo
- Riesgos derivados de las relaciones con Personas Políticamente Expuestas
- (PEP´s)
- Relevantes
- Inusuales
- Internas Preocupantes
- Transferencias Internacionales
- Características
- Periodicidad
- Sistemas automatizados"
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