Curso actualmente no disponible
Diplomado en Compliance PLD
Diplomado
Semipresencial en México ()
Descripción
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Tipología
Diplomados
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Metodología
Semipresencial
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Horas lectivas
84h
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Duración
2 Meses
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Campus virtual
Sí
-
Envío de materiales didácticos
Sí
-
Servicio de consultas
Sí
-
Tutorías personalizadas
Sí
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Clases virtuales
Sí
Los profesionales independientes interesados se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.
Acerca de este curso
Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.
Comprobante de estudios, solicitud y foto infantil.
Obtención del diploma
Recibes solicitud de inscripción y precio.
Opiniones
Materias
- Lavado de dinero
- Prevención
- Herramientas
- Ética profesional
- Supervisión
- Sistema financiero
- LFPIORPI
- Contexto Internacional
- CNBV
- Sistemas Automatizados
- Ley FinTech
- REGIMEN NACIONAL
- Contexto Nacional
Profesores
Autoridades Especialistas reconocidos
Desarrollo Profesional
C.P.C. Rosa María Cruz Lesbros Presidenta del Colegio de Contadores Públicos de México Act. José Genaro Ernesto Luna Vargas Administrador General de la Auditoría Fiscal Federal Lic. Fernando Martínez Coss Administrador Central de Gestión de Servicios y Trámites con Medios Electrónicos Lic. Javier Vega Flores Presidente de la AMEXIPAC C.P.C. Álvaro Cordón Álvarez Vicepresidente de Desarrollo y Capacitación Profesional
Programa académico
Temario
Módulo I Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo
- Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
- Concepto general y etapas del lavado de dinero
- Convenciones internacionales
- Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
- Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)
- Agravantes
- Ceguera intencional
- Delitos precedentes y dinero sucio
- Etapas de lavado de dinero
- Organismos internacionales
- ONU
- Comité de supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
- Funciones y tareas
- Composición y participación
- Organismos regionales
- 40 recomendaciones
- Diferencias entre el LD y FT
Módulo II Sistema financiero
- Régimen de prevención
- Marco normativo
- Régimen Nacional de PLD y CFT
- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia
- Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
- Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
- Facultades PLD/FT
- Unidad de Inteligencia Financiera
- Supervisión prudencial
- CNBV
- Ley
- Facultades
- Visitas
- Disposiciones aplicables
- Obligaciones entidades reguladas
- Estructuras internas
- Auditoria en materia de PLD/FT
Módulo III Fintech
- Descripción del sector Fintech
- Ley Fintech
- Tipos de ITF
Módulo IV Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero
- Conceptos fundamentales
- Contexto internacional
- Metodología de evaluación de riesgos
- Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
- Implementación
- Valoración
- Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual
- Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
- Evaluación nacional de riesgos
Módulo V Sistemas automatizados PLD
- La importancia de la TI
- Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
- Esquema general de un sistema PLD
- Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
- Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
- Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
- Sistemas automatizados de alertas tempranas
- Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
- Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
- Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI
Modulo VI Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria
- Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables
Módulo VII Actividades vulnerables
- Conceptos básicos de las actividades vulnerables
- Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
- Análisis de las actividades vulnerables
- Recomendaciones para la presentación de avisos
- Sanciones
- Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
- Propuesta de reforma a la LFPIORPI
Módulo VIII Medios de defensa
- Facultades de fiscalización de autoridades competentes
- Procedimientos de verificación y requerimientos de información
- Procedimiento administrativo sancionador
- Recurso de revisión
- Juicio de nulidad
- Juicio de amparo
- Casos prácticos
Módulo IX Tipologías
- Concepto
- Para qué sirven las tipologías
- Tipologías internacionales
- GAFI
- GAFILAT
- EGMONT
- Tipologías nacionales
- Tipologías UIF 2009
- Tipologías UIF 2016
- Casos recientes
Módulo X Ética profesional
- Código nacional e internacional en materia de ética
- Aplicación del código en la práctica profesional
- Sistema de prevención de actos ilícitos
Coordinadores:
L.D. Adrián Bueno Osorno
Diplomado en Compliance PLD