Examen de certificación ante la CNBV

Temario

Lunes 28 de septiembre
Conceptos básicos en materia de PLD/FT, organismos internacionales y autoridades nacionales

• Lavado de Dinero (LD)

1. Concepto y etapas
2. Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional
3. Penas del delito de LD en México

Financiamiento al Terrorismo (FT)

• Concepto

Organismos y Foros internacionales en material de PLD/FT

• Comité de Basilea
• Grupo Egmont
• Grupo Wolfsberg
• Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y sus resoluciones 1267 y 1373
• Grupo de Acción Financiera
• Las 40 recomendaciones (con actualización relacionada con activos virtuales)
• Evaluación mutua a México

Régimen de PLD/FT en México

• Autoridades en materia de Prevención, regulación y detección del LD/FT
• Autoridades en materia de combate al LD/FT

Martes 29 de septiembre

Leyes relativas al sistema financiero mexicano y disposiciones aplicables a los sujetos obligados

• Disposiciones de carácter general PLD/FT

1. Objetivo
2. Identificación y conocimiento del cliente y usuario
3. Reportes
4. Restricciones de dólares en efectivo
5. Sistemas automatizados
6. Otras obligaciones
7. Intercambio de información
8. Lista de Personas Bloqueadas
9. Comité de Comunicación y Control
10. Oficial de Cumplimiento
11. Modelos novedosos
12. Centros Cambiarios
13. Transmisores de Dierno
14. Dictamen técnico
15. Sanciones
16. Propietario Real
17. Plazos de cumplimiento regulatorio

Miércoles 30 de septiembre
Auditoría, autoridades y supervisión en prevención lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo

• Conceptos básicos de la auditoría con enfoque basado en riesgo
• Objeto de los lineamientos para la elaboración de informes de auditoría

1. Requisitos del auditor
2. Programa de trabajo de la auditoría
3. Elementos mínimos a revisar durante la auditoría
4. Hallazgos y acciones correctivas
5. Conociendo el contenido del informe de auditoría
6. Presentación del informe de auditoría
7. Detección de irregularidades que pudieran favorecer el lavado de dinero o financiamiento al terrorismo.

• Facultades de supervisión de la CNBV

Jueves 1 de octubre

Enfoque basado en riesgos (EBR)

• Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)

1. Guía EBR GAFI para sector bancario
2. Guía para una implementación efectiva – supervisores
3. Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea

• Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)

1. Modelos gestión de riesgos
2. Metodología del enfoque basado en riesgo guía CNBV
3. Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
4. Evaluación nacional de riesgo

Viernes 2 de octubre
Disposiciones Fintech

• Ley Fintech

1. Financiamiento colectivo
2. Fondos de pago electrónico
3. Activos virtuales
4. Autorización Fintech

• Disposiciones de carácter general Artículo 58 LITF

1. EBR Fintech
2. Grado de riesgo
3. Conocimiento del cliente
4. Estructuras internas
5. Sistemas automatizados
6. Reportes
7. Auditoría

• Simulador de examen

Temario conforme a examen de certificación
Expositor(es)L.F.B. Daniel Ortiz de Montellano Velázquez*Gerente en KPMG Cárdenas Dosal
L.D. Mayleth Ortiz Martínez**Directora General en Mayort
L.D. Cynthia Escoffie Caballero*Abogada en Kreston BSG
L.S.C.A. Juan Carlos Cervantes Cordova**Independiente
Mtra. Gwendolyne Morales Bonilla**Head of Compliance en BITSO México Coordinador(es)C.P.C. y P.C.FI. Manuel Velderrain Sánchez Aldana *Socio Director en CPA Contadores Públicos y Abogados
*Integrante de Comisión de Prevención de Lavado de Dinero**Certificados por la CNBV