CURSO EN ACTUALIZACIÓN PARA LA RECERTIFICACIÓN SOBRE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO, VERSIÓN EN LÍNEA

ANTECEDENTES Y REGIMEN INTERNACIONAL

1. Concepto de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

2. Tratados Internacionales.
a) Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988.
b) Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional de 2000.
c) Convenio Internacional para la Represión de la Financiación al Terrorismo de 1999.
d) Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción de 2003.
e) Convención Interamericana contra el Terrorismo de 2002.
f) Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y sus Resoluciones 1267 y 1373.

3. Organismos Internacionales.
a) Comité de Supervisión de Basilea.
b) GAFI.
c) Grupo Egmont.
d) Grupo Wolsfberg.
e) ONU.
f) OEA.
g) Banco Mundial.
h) Fondo Monetario Internacional.


REGIMEN NACIONAL

1. Tipo penal ORPI y FT

2. Autoridades en el Sistema Financiero Mexicano.

3. Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

4. Ley y Reglamento Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y financiamiento al Terrorismo.

5. Leyes y Disposiciones en materia de Prevención de operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo aplicables a los sujetos obligados


ENFOQUE BASADO EN RIESGOS Y AUDITORIA

1. Evaluación Nacional de Riesgos de México.

2. Auditoría y Riesgos
a) Guía de enfoque Basado en Riesgos para el sector bancario (GAFI).
b) Adecuada Gestión de los Riesgos relacionados con el Blanqueo de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (Comité de Basilea).
c) Metodología de Enfoque Basado en Riesgos de conformidad con las Disposiciones de Carácter General aplicables a los intermediarios financieros.
d) Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoria PLD/FT